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华侨基金被浙江省证监局责令整改后 “检讨”被指避重就轻

发布时间:2018-05-07 18:53:44 来源: 作者:

  华侨基金被浙江省证监局责令整改后 “检讨”被指避重就轻

  五一前夕的最后几个工作日,浙江省证监局在其官方网站上“诚信信息”板块发布了一系列关于金融行业检查信息。其中一则关于华侨基金的处罚决定显示,在日前省证监局的整改中,华侨基金因存在部分违规行为而被责令整改。

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  在责令整改的通知上,浙江证监局枚举了华侨基金的“四宗罪”:

  1、部分私募基金未按合同约定使用基金财产。

  2、部分私募基金未按合同约定向投资者披露基金定期报告。

  3、部分私募证券基金委托个人提供投资建议。

  4、未能保证向中国证券投资基金业协会填报的相关信息真实、准确、完整。

  公开资料显示,华侨基金管理有限公司(简称“华侨基金”),成立于2013年5月,注册资本2.8亿元。总部位于杭州,由于其主打海外华侨投资,因此在新加坡也设有办公地点。华侨基金在销售端主打跟投地方政府产业引导基金,专注于投资国企、央企和地方政府类优质项目。

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  5月4日,华侨基金对此次整改做出回应:“近日,我司收到浙江省证监局发来的《关于对华侨基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。对于监管机构指出的部分问题,我司高度重视,虚心接受,不回避、不辩解、不敷衍,认真自查和梳理,深入分析问题原因,明确整改措施,制定整改方案,全面落实整改。目前所涉及问题的整改已全部落实。与此同时,公司成立了更高标准的合规检查组,由我司主要领导牵头,对现有的存量基金、财务管理、投资人关系、投后管理等方面再次进行全面分析、检查,进一步规范业务流程,提高内控标准,杜绝死角。另就《决定》的内容向公司全员进行了通报,要求公司全体员工认真学习领会监管部门的意见,把提高自律意识和合规意识作为始终遵守的铁律。”

  其实,从这些内容看出,华侨基金有避重就轻嫌疑。作为一家2013年成立的基金,即将满5岁,但“早期发展过程中出现的问题”却一直持续到现在,的确不可思议。

  有业内人士认为,在出现问题后的自身反省方面,公司需要更加诚恳的态度。作为一家基金管理有限公司,投资管理过程出错并不可怕,可怕的是出了错却视而不见,并且逐渐失去投资者的信任.

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  最近,各类金融机构被监管部门处罚监管的新闻可谓是此起彼伏。随着监管的推进,私募基金的运作将日趋规范,当然对于广大投资者来说,这是一件好事,严格的规范与管理,将会让金融机构与投资者之间的灰色地带变得更加阳光。

  来源:江南在线http://www.jnolw.com/2018/0507/229926.html

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